南非監管機構希望 Mirror Trading International 支付數百萬美元作為違反金融部門法的

南非監管機構金融部門行為監管局 (FSCA) 已通知 Mirror Trading International (MTI) 背後的關鍵人物,它打算對現已解散的加密投資公司處以 700 萬美元的罰款。 違反金融部門法 根據 7 月 6 日的

南非監管機構希望 Mirror Trading International 支付數百萬美元作為違反金融部門法的

南非監管機構金融部門行為監管局 (FSCA) 已通知 Mirror Trading International (MTI) 背後的關鍵人物,它打算對現已解散的加密投資公司處以 700 萬美元的罰款。

違反金融部門法

根據 7 月 6 日的一封信,該信也已發送給首席執行官和管理團隊的其他成員,監管機構表示,其對公司處以罰款的提議源於 MTI 參與了它所說的「違反金融部門法律」的活動。

這封機密信函的出現以及泄露給南非媒體是在法院對 MTI 發出最終清算令幾天後出現的。 此外,正如Bitcoin.com News先前報道的那樣,這封信是在法院聽取清算人提交的意見書之前幾個月發出的,他們計劃爭論支持MTI宣布龐氏騙局。

同時,FSCA 的信函還解釋了 MTI 的高管——首席執行官 Johann Steynberg,尤其是 Cheri Marks——如何在龐氏騙局最終於 2020 年 12 月解散之前利用虛假陳述使龐氏騙局長期存在。它揭示了南非金融部門法律的各種規定據稱,從 2019 年 4 月開始,MTI 違反了這些規定。

例如,這封信表明 MTI 的第一次違規發生在「交易是通過一家名為 FX Choice 的平台經紀人在基於外匯對的衍生工具中進行的」時。 關於此次交易,FSCA 聲稱 MTI「不擁有 2002 年第 37 號金融諮詢和中介服務法(FAIS 法)第 8 節所設想的金融服務提供商許可證。」 監管機構還補充說:

由於這是在沒有執照的情況下進行的,MTI 也違反了 2017 年第 9 號金融部門監管法(FSR 法)第 111 條。

MTI 虛假陳述

同樣,監管機構聲稱,在 2019 年 8 月至 2020 年 10 月期間,在 Steynberg 聲稱該公司「雇傭了一個機器人以及一名首席交易員和交易團隊來做出所有交易決策之後,MTI 違反了 FSR 法案的同一部分」。 。」

與此同時,在 FSCA 所稱的第三個時期——2020 年 10 月至 2020 年 12 月——MTI 聲稱它已經「改變了交易活動,以交易基於比特幣的衍生工具」。 根據 MTI 的說法,這意味著「它不再需要 FSP 許可證」。 然而,FSCA 堅稱情況並非如此,因為 Steynberg 自己提交給監管機構的文件表明情況並非如此。 FSCA 說:

這是不正確的,因為從 Steynberg 收到的提交顯示,據稱加密資產以衍生產品的形式進行交易,這意味著 MTI 仍需要獲得管理局的許可。 這也意味著 MTI 及其高級管理層仍在違反 FAIS 法案第 7(1) 條。

與此同時,該信函顯示,MTI 管理團隊的成員將有機會就調查報告和擬議的行政處罰提交意見。 但是,如果在 2021 年 8 月 6 日營業結束前沒有收到此類提交,FSCA「可能會繼續實施擬議的執法和監管行動」。

您對 FSCA 以 700 萬美元罰款打擊現已解散的 MTI 的提議有何看法? 在下面的評論部分告訴我們您的想法。

圖片來源:Shutterstock、Pixabay、Wiki Commons

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南非監管機構希望 Mirror Trading International 支付數百萬美元作為違反金融部門法的

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原文鏈接:https://news.bitcoin.com/south-africa-regulator-wants-mirror-trading-international-to-pay-millions-as-penalty-for-contravening-financial-sector-law/

原文作者:Terence Zimwara

編譯者/作者:wanbizu AI

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