投資應用程序將向其客戶支付 3.5 億巴西雷亞爾的罰款

Robinhood 加密貨幣支持的平台將不得不支付約 7000 萬美元的罰款,以對用戶造成「重大傷害」。 制裁是金融業監管局(FINRA)有史以來下令的最大罰款。 在本周三(30 日)發布的一份聲

Robinhood 加密貨幣支持的平台將不得不支付約 7000 萬美元的罰款,以對用戶造成「重大傷害」。 制裁是金融業監管局(FINRA)有史以來下令的最大罰款。

在本周三(30 日)發布的一份聲明中,FINRA 表示該平台造成了廣泛而重大的破壞。

例如,監管機構引用了:有關公司的虛假信息以及 2020 年 3 月影響數百萬客戶的系統中斷。 那個月,隨著 Covid-19 大流行的出現,股票和加密貨幣市場崩潰了。

此外,FINRA 強調 Robinhood 已經批准了數千名客戶在平台上進行交易,即使在不合適的情況下也是如此。

現在,Robinhood 將不得不向監管機構支付 5700 萬美元的罰款,並向數千名受害客戶支付大約 1260 萬美元的賠償金和利息。 總額約為 3.5 億雷亞爾。

據監管機構副總裁傑西卡·霍珀 (Jessica Hopper) 稱,此舉向 FINRA 成員發出了明確的信息:

「無論其規模或商業模式如何, [os membros] 必須遵守管理經紀行業的規則。 為保護投資者和市場完整性而制定的規則。」

正如這位高管強調的那樣,遵守這些規則不是可選的,也不能犧牲。 在這方面,她指出,案件中的罰款反映了 Robinhood 違規行為的範圍和嚴重性。

舉報虛假信息

在調查過程中,FINRA 發現該公司有時會疏忽向客戶傳達虛假信息。

這些信息涉及關鍵問題,包括客戶賬戶中有多少錢、他們的購買力以及某些交易的損失風險。

例如,FINRA 引用了 2020 年 6 月發生的一個悲慘案例。 當時,一名 20 歲的投資者在相信自己在 Robinhood 上積累了巨額損失后自殺了。 那是因為該平台向他顯示了不準確的負現金餘額。

此外,由於錯報,數以千計的其他客戶蒙受了超過 700 萬美元的損失。

未經盡職調查和技術故障的客戶批准

FINRA 還發現,該公司在批准客戶交易期權之前未能盡職盡責。 畢竟,該公司依賴於根據不一致或不合邏輯的信息批准客戶的演算法。

FINRA 還發現 Robinhood 經歷了一系列中斷和關鍵系統故障。

最嚴重的中斷髮生在 2020 年 3 月,當時 Robinhood 網站和應用程序被關閉。 因此,在歷史市場波動期間,客戶無法訪問他們的賬戶。

在一份說明中,Robinhood 聲稱已投入巨資提高平台的穩定性。 該公司表示,除其他外,它已經改善了教育資源和客戶支持。

「我們很高興將這個問題拋在腦後,並期待繼續關注我們的客戶並為每個人實現金融民主化,」公共政策傳播負責人傑奎琳·奧爾蒂斯·拉姆齊 (Jacqueline Ortiz Ramsay) 說。

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投資應用程序將向其客戶支付 3.5 億巴西雷亞爾的罰款

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原文作者:Lorena Amaro

編譯者/作者:wanbizu AI

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