ASIC 發布新的資本市場誠信規則

ASIC針對資本制定了新的市場誠信規則,為投資者和市場誠信提供了重要保護。 2021 年 6 月 16 日,| AtoZ 市場 – 澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 發布了新的資本市場誠信規則,為投資者

ASIC針對資本制定了新的市場誠信規則,為投資者和市場誠信提供了重要保護。

2021 年 6 月 16 日,| AtoZ 市場 –澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 發布了新的資本市場誠信規則,為投資者和市場誠信提供重要保護,同時簡化市場參與者的資本框架。

ASIC Market Integrity Rules (Capital) 2021 將取代現有的針對證券市場參與者和期貨市場參與者的單獨規則手冊,以創建一套通用的資本規則。

資本規則將:

將期貨市場參與者從現有的凈有形資產制度轉變為基於風險的制度,最低核心資本要求為 1,000,000 美元; 將證券市場參與者的最低核心資本要求提高至 500,000 美元; 包括計算包銷和分包銷風險金額的要求; 和 通過刪除多餘的規則和表格來簡化資本要求。

根據從行業收到的反饋,ASIC 已:

將擬議的過渡期從 6 個月延長至 12 個月; 修改了擬議的流動性要求,將擬議的 12 個月現金流量要求替換為三個月現金流量要求,以及維持 12 個月流動性計劃的要求; 包括將使用權資產與相應的租賃負債抵銷的能力,凈額(如果為正)將被視為排除資產; 調整了適用於本金頭寸的商品頭寸風險要求和外匯頭寸風險的各個組成部分。

專員 Cathie Armor 說,

‘ASIC 的新資本規則簡化和加強了當前的資本制度,更好地使我們的標準與可比的國際資本框架和澳大利亞金融服務許可制度的財務要求保持一致。 資本規則進一步考慮了與經營市場參與者業務相關的風險,有助於更好地保護投資者和交易對手。

在 12 個月的過渡期之後,市場參與者將被要求從 2022 年 6 月 17 日起遵守資本規則。市場參與者可能希望在 2022 年 6 月 17 日之前通過向 ASIC 提供書面通知選擇加入資本規則。 選擇加入后,市場參與者將被要求通過 ASIC 的監管門戶提交每月基於風險的回報。

資本規則中包含的要求的豁免僅適用於經批准的清算機構的清算參與者、授權的存款機構和主要交易商。

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ASIC 發布新的資本市場誠信規則

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原文鏈接:https://atozmarkets.com/news/asic-changes-australia-market-integrity-rules/

原文作者:Shulammite Edheri

編譯者/作者:wanbizu AI

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